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人行荆州市中支会计核算差错率从1.2%降到0.3%

2007年10月30日 08:24 来源: 金时网-金融时报 【字体:


  一个地市级人行中心支行,会计核算业务差错率由2005年的1.2%。下降到0.3%。,各级业务检查和审计发现的细节问题从高峰时期的276个锐减至67个,原因何在?带着这个疑问,记者走进了人民银行荆州市中心支行。

  记者见到荆州中支行长王佑元时,不是在他的办公室,而是在突击检查现场。他正带领职能部门人员,对国库业务授权、印章密押和重要空白凭证管理等部门现场突击检查。王行长说,对重要部位、物品以及重要系统操作,采取经常性、突击性、强制性现场检查,可以现场锁定业务处理原状,发现静态监督难以查处的风险隐患,及时查堵业务漏洞。他们对核心业务环节,实行坐班科长跟班、分管科长按周、科室主要负责人逐月、分管行长和库主任随机查的“四查”制度。2006年以来,在事先不告知的情况下,他们以联合、委托审计方式,先后对3名科长和7名重要岗位人员进行了强制休假审计。

  在王佑元行长的案头,记者看到了一份人行武汉分行工作简报上的编者按:“荆州中支认真围绕履职审计工作开展深入调查研究,探索建立了对县(市)支行行长履职审计的评价指标体系,并运用于审计实践,取得了初步成效。其经验做法可供参考借鉴。”荆州市中支副行长田国全补充说:“我们还探索研究了事后监督和内部控制风险管理评价系统,以找准风险点、量化风险监控指标为切入点,既各自独立又相互印证,从不同角度实施数据型内控评价。”

  人行荆州中支把防范风险作为内控工作的主旋律,形成了以横为主、纵横结合的内控网络。在天门支行推行了五级监督模式,强化分级和岗间监督管理;在中支营业室突出系统间、柜组间、岗位间账卡、账账、账实监督核对,3年来柜面堵截外来凭证不规范业务共142笔;发现凭证大小写不相符问题1250笔8700万元;堵截存款准备金透支支付业务9笔1.02亿元;发现开户单位漏登发生额5笔860万元等问题。同时建立了“监督员审核、再监督员复审、监督主管检查”的梯级事后监督机制,发现漏查差错4笔,通报不规范行为6起,提出13条整改措施。

  针对整改落实情况,王行长这样回答:“我们实施了责任追究、问题整改督导和整改后续核查3项制度,促进查改互动,保证监督实效,减少问题差错的再次发生。”他们先后对问题性质严重、整改不力的3个县支行,约见2名行长和一个班子集体进行了“诫免谈话”。天门、洪湖支行因行长履职审计发现问题,处罚相关责任人2800元;制订《整改督导暂行办法》,要求县支行设立了内控协管员,建立了整改台账,严格实行整改台账销号制和整改情况回告制。3年来全辖共督导整改各种问题138个。2005年以来,他们强力实施对县(市)支行三个月、对中支机关四个月为审计期限的滚动序时审计,对未整改到位和出现重复性问题的,加重扣减相关绩效考核分值。

  完善的内控监督体系,层层设立内控防线,实施动态监控管理,全面落实问题整改,便是荆州中支业务差错和内控问题大幅下降,近3年来辖内各单位案件以及重大责任事故均为零的根本所在。(记者 李晓美 江海生 通讯员 杨军)

  
  

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