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大摩前高管犯下10宗罪 最高可判7年(图)

2009年09月13日 14:29 来源: 北京青年报 【字体:

杜军判刑押后,暂定于9月18日再行判决

杜军判刑押后,暂定于9月18日再行判决

  摩根士丹利“大义灭亲” 香港检方受理有史以来最高级别的内幕交易案———

  “被告九项内幕交易罪和一项唆使他人进行内幕交易罪全部成立。”

  听到法官无情的宣判,坐在被告席中的杜军面色惨白。

  此刻,这位摩根士丹利前董事总经理可能在思考接下来将面对的牢狱生活,也可能头脑中正不停闪过N个“如果”——如果不贪小利,如果当初留在北京,如果……

  显然,人生没有如果。

  杜军成为2008年7月香港首次有内幕交易者被定罪以来,经香港证监会调查后被裁定内幕交易罪名成立的第十名违规者。这也是香港检方有史以来受理的最高级别的内幕交易案。

  ■曾经的美丽人生

  杜军是北京人,本科就读于南京国际关系学院,后留学美国,毕业于哥伦比亚大学国际关系学院。在2001年加入摩根士丹利之前,他曾经就职于香港美林证券。东窗事发时,杜军名片上的职位级别为“董事总经理”。

  这是一份非常漂亮的人生履历表。 连与他共事过的同行都十分艳羡,“不到四十岁就升任董事总经理,在投行界算是春风得意的了。”因此,投行业内对杜军的行为十分不解。

  “杜军为人伶俐,颇得客户信任。”一位同事说。

  相关资料显示,案发之前,杜军作为摩根士丹利亚洲区固定收益部董事总经理,年薪为145万元。而其于2004年至2006年间所分得花红分别为190万美元、280万美元及230万美元。

  ■到底被谁揭发?

  2007年5月,杜军的美丽人生被一份举报信改写。摩根士丹利向香港证监会实名举报了杜军的内幕交易行为。而关于摩根士丹利是如何发现杜军的内幕交易行为目前有多个版本。接近杜军的人士透露,杜军是用自己的名字在摩根士丹利开户做股票交易,买卖中信资源的股票, 其行为最终被摩根士丹利公司内部的监测系统发现。也有人称,杜军是被摩根士丹利内部人员揭发。

  据一位前摩根士丹利投行人士透露,在员工入职时,摩根士丹利不仅会要求员工申报所持有的股票,还要求员工在规定期限内将股票转移至在摩根士丹利开设的账户,此外,员工家属及亲戚也会被要求只能在摩根士丹利开户交易。内部员工要交易股票时,必须先提出交易数量的申请,获得合规部门批准以后,交由摩根士丹利自己的交易员执行。

  但检方提供的一份杜军与摩根士丹利一名初级合规官之间的电话录音却显示,后者当时弄混了中信资源与其姊妹公司中信泰富,其后批准了杜军的交易请求。

  在一次谈话中,杜军似乎有意淡化自己在争取中信资源债券授权中发挥的作用。他告诉那名合规官,自己“仅仅”是与想“利用我(和中信)的关系”的投行同事“谈了谈”。他补充称,“这更像是拉关系。”

  据悉,杜军的幕后操作被发现后,摩根士丹利在第一时间解雇了这位公司的“老人”。

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