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中金所发布套保和特殊法人开户指南

2010年05月10日 02:26 来源: 第一财经日报 【字体:

  上周五晚,中国金融期货交易所(下称“中金所”)发布了《套期保值额度申请指南》和《特殊法人机构交易编码管理业务指南》。多位业内人士判断,中金所本周起即将正式受理证券、基金等特殊法人机构交易编码的申请,其中证券公司自营业务中的套期保值交易有望率先获准放行,且最快或于股指期货上市“满月”时。

  中金所称,这两个指南的发布将方便投资者进行套期保值,并更好地发挥市场功能。

  《套期保值额度申请指南》明确自然人也可如同法人申请套保额度,并规定了客户应当提供的书面申请材料包括:套期保值额度申请(审批)表;自然人客户的本人身份证复印件,法人客户加盖公章的营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件以及近两年经审计的财务报告。

  此外还规定,申请买入套期保值者由相关银行出具的相关资金证明,申请卖出套期保值者则为由其开户证券营业部或中国证券登记结算有限责任公司或托管行出具的现货资产持有状况证明,其中持有开放式基金的,还应递交由基金公司或托管行出具的开放式基金持有状况证明;近6个月现货交易情况;套期保值交易方案。首次申请套期保值额度时还应提交交易编码申请表,非首次申请时则还应提交最近6个月套期保值交易情况说明,另外还包括交易所规定的其他材料。

  在《特殊法人机构交易编码管理业务指南》中,中金所明确该交易所可“直接”受理的特殊法人机构开立交易编码的业务包括:证券公司自营股指期货交易编码;证券公司集合资产管理计划股指期货交易编码;证券公司定向资产管理计划股指期货交易编码;证券投资基金股指期货交易编码。有意思的是,合格境外机构投资者(QFII)并未名列可直接受理的特殊法人机构之中。

  而上周有媒体报道称,有关QFII投资股指期货暂行规定的征求意见稿已于近日下发。只能从事套期保值交易的QFII将根据持有的不同证券账户,分别向中金所申请股指期货交易编码,并保持各个账户独立运作,且每家QFII可以分别委托3家境内期货公司进行股指期货交易。

  不过,至今仍未见中金所公布套利交易的相关业务指南。而据广发期货负责人向《第一财经日报》介绍,其母公司广发证券则已于上周初向中金所递交了套期保值交易编码的申请。

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