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企业申请贷款搭进3%期权 深圳建行涉嫌直投违规

2011年08月05日 09:20 来源: 中国新闻网 【字体:

  向银行贷款在支付借款利息、融资顾问费之余,还搭进了公司股权?

  昨日,《时代周报》报道称新星化工公司(以下简称“新星化工”)向建行深圳分行申请贷款合同中,因一纸“期权财务顾问协议”而产生股权纷争,建行或将对上市在即的新星化工公司拥有3%比例期权。而事件的争议之处在于,此项服务协议的签署方建行与新星公司及其公司董事长,并未有第三方投资机构,建行是否存在越过直投的“雷池”违规之嫌?

  建行深圳分行副行长赵芝然昨日表示,对于这个事情,建行一定会给媒体一个正面回应,目前该分行正在研究、商讨回应事宜。有大型银行投行部负责人对记者表示,投融资服务顾问是银行投行业务中一项内容,建行举措是否违规的关键在于是财务顾问的身份还是投资人。

  贷款要给建行3%比例期权?

  根据媒体的报道,2009年新星化工公司为向建行深圳分行申请贷款6000万元,加入了深圳市总商会互保池,遂获批3000万元贷款,期限为3年。而公司提前一年偿还贷款,却因当初签订贷款合同中的期权财务顾问协议而可能要支付给建行6918.13万元。

  新星化工表示,建行以极低价格对即将上市的新星化工公司拥有3%比例期权。据该公司董事长透露,目前已经就账户余额管理协议的不合理收费向深圳市福田法院提起诉讼,福田法院于7月21日立案;就财务顾问协议的不合理收费向深圳市罗湖法院提起诉讼,罗湖法院于7月29日立案;就期权财务顾问协议向中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会提出仲裁申请,将于8月17日上午9:30开庭。

  新星化工称在贷款合同签订现场,对期权财务顾问协议的签署并无印象。而此份合同正是规定,建行获得持有新星公司3%股权的期权。

  根据新星化工公司与建行深圳分行签订的期权财务顾问协议第五条:“在本协议约定的指定投资入股期限内,乙方(建行)指定投资者投资目标公司的投资总价款为乙方行使权利时经有证券从业资格的会计师事务所审计的目标公司前一年度会计报表中以投资入股份额所对应的净资产账面市值”,加上合同上所规定的3%的期权比例,建行深圳分行将获得的资金金额为311.18万元。

  而据知情人士透露,此份“期权财务顾问协议”签署的甲乙丙三方分别为新星化工、建行深圳分行中心区支行以及新星董事长陈学敏。

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