流氓交易员被起诉瑞银评级存在调降可能

2011年09月19日 11:15 来源：中国证券报【字体：大中小】

　　瑞银评级堪忧

　　受新近爆发的“流氓交易员”一事影响，评级机构穆迪公司15日宣布将瑞银的C/A3单独财务实力评级和Aa3长期债务和存款评级列入负面观察名单。

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　　穆迪表示，此次对瑞银评级的重新评估将主要关注该集团的风险管理和控制能力，考察最新的流氓交易员事件给公司管理团队带来的挑战以及对集团未来盈利能力的潜在影响。穆迪称，新近事件再次警示资本市场固有的复杂性和不透明度，其对瑞银管理层能否打造有效的风险管理框架表示担心。

　　无独有偶，另一评级机构标准普尔也于同一天表示，已将瑞银A+的长期交易对手信用评级列入负面观察名单。标准普尔称，除新近事件外，瑞银利润率一直因客户交易下降和瑞郎走强等因素承压，不过其不太可能将瑞银评级下调一档以上，具体将取决于亏损规模和导致亏损的风险管理漏洞有多大。

　　不过，两大评级机构也都认为，瑞银目前资本状况稳定，从财务角度上看，20亿美元的损失规模是“可控的”。

　　另据彭博社披露的一封瑞银致客户的邮件显示，瑞银金融服务部门高层认为尽管出现亏损令人感到失望，但瑞银仍然具有良好的资本状况。该行承诺将认真对待这起事故，除了与监管部门合作外，还将彻底审查自身的风险管理和控制流程。

【作者：杨博】（责任编辑：葛文静）

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