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中金融检察专业委员会在沪成立 金融检察专业化进程提速

2011年11月08日 08:03 来源: 上海金融报 【字体:

  【观点集萃】

  此次首届金融检察论坛分金融检察与金融安全的基本理论、实务问题和制度建设三个主题,邀请了金融检察和金融行业的实务工作者以及专家学者对该行业的焦点话题进行了深入探讨。这里整理了三位专家的精彩发言,以飨读者。

  创新完善金融检察与金融监管之衔接

  陈宝富:上海市浦东新区人民检察院检察长、金融检察专委会理事

  正确认识金融检察与金融监管的关系,应从国家管理金融的高度,立足防范金融风险、保障金融安全角度予以把握。金融检察在国家金融管理体系中,归属于司法监管这一子系统,与国家对金融的行政监管、金融机构内部监管、金融系统行业自律监管等,组成一个完整的体系。

  如何创新完善金融检察与金融监管之衔接?我认为,应推进完善大监管格局的路径和方法,并创设大监管格局的工作机制以及大监管格局的研究学习培训机制。尤其是在工作机制方面,一是建设金融违法犯罪案件专业侦查、检察、审判联动机制,并在此基础上,通过建立联席会议的形式,形成上下级公安、检察、法院办理金融违法犯罪案件的联动机制,对经联席会议研讨过的疑难案件,应实行统一备案纳入案例库,作为选编案例指导和开展金融法制宣传教育的素材。二是建设金融违法犯罪线索及时移送和沟通机制。将金融系统违法犯罪的线索纳入到行政执法与刑事司法相衔接信息平台,以便执法和司法机关及时了解掌握金融违法犯罪线索,并与金融监管机构和相关金融单位开展必要的沟通研讨工作。三是建设金融违法犯罪情报收集、分析、通报机制,创设金融行政监管机构与金融司法机构相结合的金融违法犯罪情报收集、分析、通报机制及内部信息共享平台。

  总的来说,可根据上海的实际情况,在探索实践行政监管和司法监管有机结合、融合大监管格局的过程中,由上海市人大法工委和市政府金融服务办公室牵头,组成由驻沪“一行三局”和公检法专业办案部门领导参加的推进大监管格局工作的领导小组,并通过设立专门联席会议的形式,来组织上述工作的有效开展。

  金融犯罪应该坚持惩防并举

  郑杨:中国人民银行上海总部党委委员、金融检察专委会理事

  我国近年发生的金融案件表明,金融犯罪所占的比例呈现了扩大的趋势,尤其是国际金融危机以来,包括金融从业人员在内的某些社会成员,利用国内配置不合理和新兴市场不规范的情况,大肆实行违法犯罪行为,造成巨大的经济损失,发生波及地区性的金融振荡。

  在预防金融犯罪方面,我有五点建议:第一,要纳入法制化的轨道,形成金融法对刑法的强有力支持。“十二五”期间的金融立法要以全面推动金融改革开放和发展,构建组织多元、服务高效、监管审慎、风险可控的金融体系,不断增强金融市场功能,更好地为转变经济发展方式服务为目标。从金融犯罪预防的角度看,尤其要注重将“防范金融风险”纳入法制化轨道,作为立法的一项基本原则。

  第二,要加强金融监管工作,督促金融机构防范金融风险。当前有些金融机构没有正确认识业务发展与风险控制、速度和效益的关系,把主要精力放在上规模、争客户上,防范设施简陋,安全意识不强。监管机构应当督促和引导金融机构进一步完善内控制度建设,夯实基础管理,结合业务拓展,按照“全方位覆盖和全过程监控”的要求,进一步规范业务操作流程,落实岗位责任制。强化技术防范手段,切实落实机构内部稽核监督检查制度等。

  第三,加强与公安、仲裁、审判专业机构的合作,实现司法、学术机构合作。了解金融专业性法和规则,拓展办理金融案件的支撑面,加强对证券、外汇等新型案件的司法能力,保障司法机关在维护司法安全,提供司法保障方面的辐射作用。

  第四,加强与国际机构的合作。随着金融全球化的迅猛发展,金融犯罪的日益国际化,跨境洗钱、信用卡犯罪等,特别需要国际互动和交流。目前,我们已经与国际金融行动特别工作组、亚太地区反洗钱工作小组等国际组织等进行合作。

  最后,加强金融知识学习是保障金融安全的重要措施之一,要在全社会大力宣传金融法律知识,真正树立金融法制的观念,树立全社会信用观念。

  实现金融稳定和保护金融消费者并重

  吴弘:华东政法大学经济法学院院长、金融检察专委会理事

  金融安全是市场经济的需要,是资金融通的安全和金融体系的稳定。金融安全也是金融本质特征的必然要求,是抵御金融风险的需要。上世纪末本世纪初以来,金融风险不断加剧形成了金融危机,从上世纪90年代的亚洲金融危机和拉丁美洲金融危机,2007年开始的次贷危机,到现在的欧债危机,以及在我国出现的温州高利贷危机。风险不可能消灭,我们只是通过风险管理,能够预测风险,能够监控风险,能够把风险的损失降到最低限度,这就是达到了金融安全的目标。

  从法律的角度来讲,要管理风险实现安全,就是要建立一个金融安全的法治体系。金融检察是金融法治的重要组成部分,需要更好地发挥检察的职能,预防风险,抵制金融犯罪。如今,金融风险有很多,有市场的风险,也有体制的风险,我们可以通过管理防范,来抵御这些风险,金融检察完全可以发挥它的作用。首先我们要打击严重危及金融秩序的犯罪。其次我们要严肃查办在金融领域里的职务犯罪。再次我们要发挥检察的法律监督功能,及时纠正一些司法过程中不正当的行为和错误的裁判来促进司法的公正,真正优化我们的金融司法环境。

  在维护金融安全方面,如何更好地做好金融检察工作?我认为,一是在金融检察工作中要围绕安全的目标,实现金融体系稳定和保护金融消费者并重。二是金融检察要把预防金融犯罪作为维护金融安全的重要方面。三是要与监管机构密切合作,检察不能代替金融监管,但是可以推动金融监管,使金融监管更好地发挥作用。

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