6信用社10年追索 陕西建行“影子”机构之惑

1评论 2012-09-04 06:52:00 来源:21世纪经济报道 作者:李伊琳 感谢300643

6信用社10年追索 陕西建行“影子”机构之惑

  陕西省内两家金融机构的巨额债务纠纷正发酵,涉及高达3亿元的储户资金。

  这两家机构分别是陕西省农村信用合作社(下称“陕西信合”)和建设银行(601939)陕西分行(下称“陕西建行”)。

  “本息共计3亿元,受损失的储户遍及近十个县区,涉及数十家机构,各合作社目前压力很大。”8月23日,陕西信合代理律师赵振凯对本报称。

  事情的缘起,是原属陕西建行所有的一家证券公司的高管,在10多年前挪用股民资金,并向陕西信合等6家信用社高息融资用于个人炒股,案发后欠下6家信用社3亿元资金未能归还。

  陕西建行之所以被卷入,是因被质疑为对该证券公司“明着脱离、却暗中控制”所致。关于这一举报,记者从相关此纠纷的多份判决书、相关人士的警方笔录中多次看到。

  陕西信合旗下的6家信用社,据此要求陕西建行负责清偿这些债务。但陕西建行称,自己早已和这家证券公司脱钩。

  小寨证券真假转让

  这场历时11年的债务纠纷,起始于上世纪90年代。

  1994年11月,建行西安市信托投资公司小寨证券交易部获批成立。1995年9月,建行西安市信托投资公司改建为建行西安市分行城中支行(下称“建行城中支行”)。

  1996年,国家监管部门要求银行和证券业脱钩分离。其时,建行将旗下的上海证券营业部、西安小寨证券营业部转让给了开封市信托投资公司(下称“开封信托”)。

  建行小寨证券营业部于1997年7月获批更名为开封信托西安证券交易营业部(下称“开封信托西安证券部”)。

  而就在1996年11月陕西建行和开封信托签约转让建行小寨证券营业部的同一天,二者又签订了一份补充协议,约定小寨证券营业部在“形式上挂靠”开封信托所属的非法人分支机构。按西安市公安局对原开封信托总经理方兴光的询问笔录,“西安小寨证券营业部的利润比较大,建行不愿意转让,就提出了挂靠,也就是假转让。当时签署了两个合同,一个是表面的转让(合同),一个是转让的补充协议。” 方兴光说,当时950万元转让费先打到开封信托账上,后又由开封信托按“补充协议”转回建行。

  到1998年12月,《证券法》颁布,进一步规定证券、信托业务必须分离。此时,海南赛格公司表达了愿接手小寨证券营业部的意向。由于该营业部名义上归属开封信托,因此转让还需得到其同意。

  陕西建行原城中支行行长高贵林在西安市公安局的询问笔录中称,“因开封信托不同意转让,而行里又着急将营业部转让出去。当时的行长张优军、王冰剑找我谈,让(小寨证券营业部负责人)穆飞以开封信托的名义先和海南赛格签转让证券营业部的协议,盖了开封市信托投资公司西安证券交易营业部的章。”

  一份与此案相关的判决书显示,1999年6月22日,海南赛格公司与开封信托西安证券部签订转让协议,双方约定转让方将其西安证券营业部的所有权、经营权及相关资产转让给赛格,价格为1500万元。

  后因该营业部被发现违规经营,巨额股民保证金被挪用,此次转让未得到中国证监会批准。直至2002年7月11日,开封信托西安证券部才由德恒证券接手。

关键词阅读:建行股份 信用社 影子 证券部 陕西

责任编辑:戴海东 RF10330
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