纽约监管者盯上银行业违规个人 称有助改善华尔街名声

白银大赛千万实盘资金派送中 2014年03月10日 11:30   来源: 中国新闻网   网友评论(人参与

  据英国《金融时报》报道,纽约州激进派银行业监管者本杰明·劳斯基正在发起整顿华尔街运动。报道称,本杰明·劳斯基将注意力放在了压榨陷入困境的房屋所有者、或者帮助银行违反制裁禁令的个人以及机构身上。

  担任纽约州金融服务管理局局长的劳斯基表示:“企业是一种法律虚拟。你必须阻止企业当中坏人的行动。做出这种行为的人将被追究责任。”

  劳斯基的“公开点名批评”策略针对的是美国和欧洲一轮普遍的不满情绪,导致不满的原因是,只有极少数银行家因为做出了导致全球金融危机的糟糕决定而受到惩罚。纳税人被迫拿出数千亿美元的资金,以救助因个人鲁莽行为而陷入困境的银行。

  报道称,劳斯基已经触怒了美国其他监管机构,因他抢在这些机构之前指控渣打银行违反了有关伊朗的制裁禁令。劳斯基现已开始对于个人行为采取更加严厉的姿态。

  据悉,苏格兰皇家银行去年12月因违反制裁禁令而与监管当局达成和解协议,协议要求该行解雇四名员工,其中包括全球银行部门亚洲、中东与非洲地区业务主管,并收回此前发放给另外八名员工的奖金。

  劳斯基的办公室目前正在调查非银行抵押贷款服务公司Ocwen和Nationstar的快速增长。他还在调查数家银行以及为其提供顾问服务的咨询机构可能存在的违反制裁禁令行为。不久前他还要求十几家银行提供信息,以调查可能存在的汇率操纵行为。

  金融服务管理局没有刑事处罚权,所有针对个人的处罚将只得通过罚款等民事救济方式进行。

  劳斯基称:“我们考虑最多的是那些存在某种故意为之的不当行为的领域,而非存在涉及整个行业的系统性问题。”

  除了停职处罚、行业禁入以及收回奖金以外,劳斯基称他还在考虑在提出指控时公布更多细节信息,以曝光惩戒行为不当者。他希望此举有助于遏制违规行为。他认为,这一策略将有助于改善华尔街的名声,并吸引更多企业到纽约州开展业务。

(责任编辑:申雪娇)

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