美司法部文件:监管员称汇丰需提升反洗钱系统

白银大赛千万实盘资金派送中 2014年04月03日 10:55   来源: 环球网   网友评论(人参与

  据英国《华尔街日报》4月1日报道,据美国司法部当天发布的一份文件显示,美国一位独立的合规监察员警告汇丰控股有限公司要进一步升级其反洗钱系统。

  汇丰控股在2012年就违反反洗钱法的指控与监管部门达成和解,作为这项金额为19亿美元的和解协议的一部分,汇丰控股还与监管部门达成了延缓起诉协议。该协议规定,必须有一位独立的监察员就该行在提升反洗钱系统方面的进展发布定期报告。

  这位名为切卡斯基(Michael G. Cherkasky)的合规监察员在第一份定期报告中称,他认为汇丰致力于提升反洗钱系统的努力是适当的,而且也在这方面取得了重大进展。但切卡斯基也警告称,该行内部用于监控客户交易的系统并不统一,而且系统需要升级。

  文件还称,该监察员发现,汇丰集团的信息技术和交易监控系统缺乏整合性、协调性和标准化。文件所指的是切卡斯基在1月份提交的一份评估报告。切卡斯基的评估还发现,该行必须增强其所持客户数据的可靠性。

  切卡斯基建议,汇丰制定全球策略和实施计划,并在计划中加入时间表和责任条款。他还建议赋予汇丰的薪酬委员会在高管未能制定有效反洗钱计划的情况下取消高管全部奖金的权力。

【作者: 赵小侠】 (责任编辑:申雪娇)

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