监管部门规范“佣金战” 券商经纪业务加速转型

白银大赛千万实盘资金派送中 2014年04月29日 08:44   来源: 金融时报   网友评论(人参与

  降低佣金的目的,还是为了争夺客户,而小券商网点和客户数量均少,获客渠道非常有限。互联网企业的规模优势、零佣金和互联网接入渠道结合起来,正好可以满足小券商抢客户的需要,但却触及了监管部门的底线。从成本核算来看,万二佣金尚可保本甚至微利,单就佣金收入而言,万二佣金是营业部的生死线,而零佣金显然已经低于成本,属于不正当竞争。

  从国金证券(行情,问诊)“佣金宝”到中山证券“零佣通”,券商间的“佣金战”愈演愈烈。券商利用互联网等新技术开展证券经纪业务活动,在提高客户服务能力、降低市场交易成本的同时,也暴露出了一些问题。

  为进一步支持证券公司依法、合规、稳健地开展业务,切实保护投资者的合法权益,证监会近日向各证监局和中国证券业协会下发了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》(以下简称《通知》),对证券经纪业务有关监管要求做了进一步明确、重申和细化。

  据记者了解,这是证监会原机构部与原基金部合并成证券基金机构监管部后,出台的第一份关于证券经纪业务的文件。此外,4月22日,多家券商接到来自证监会的口头通知,两融业务要再次接受来自证监会机构部和辖区外证监局的现场检查。

  强调不得以任何形式实施垄断,不得以任何形式开展不正当竞争,不得以过度宣传、虚假宣传误导投资者,是《通知》的主要内容。文件开篇讲的就是绝对不允许组织价格联盟。”有知情人士表示。

  与此同时,《通知》严禁低于成本倾销。有业内人士称,这条规定的导火索应是中山证券的“零佣金”。3月27日,“零佣通”正式上线,但在3月28日其被证监会定性为涉嫌违规,原来的合作方腾讯也否认与其合作。中山证券当天也暂停了该业务的新增申请。

  从呱呱坠地到被火速叫停,“零佣通”的生命甚至不足24小时。

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【作者: 李光磊】 (责任编辑:申雪娇)

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