广发银行违规担保案出资机构遭重罚 多家银行处罚过亿

1评论 2018-01-03 15:01:25 来源:中国经济网 上市公司绝密调研报告

  银监会网站披露对广发银行违规担保案件中的13家出资机构行政处罚结果。2017年12月初,银监会曾公开了广发银行惠州分行违规担保案件中的案发机构和通道机构的查处情况。

  此次银监会对涉及该案的13家出资机构作出了行政处罚,包括中国邮政储蓄银行、恒丰银行兴业银行(行情601166,诊股)郑州分行、兴业银行青岛分行、天津滨海农商银行、中铁信托有限责任公司、河北省金融租赁有限公司、吉林环城农村商业银行、吉林舒兰农村商业银行、吉林永吉农村商业银行、吉林蛟河农村商业银行、吉林公主岭农村商业银行、吉林乾安县农村信用合作联社等,罚没金额合计13.41亿元。其中,没收违法所得6.61亿元,并处1倍罚款6.61亿元,其他违规罚款1930万元。

  上述表格根据银监会官网披露的行政处罚信息公开表统计,“—”为处罚尚未披露

  上表可见,邮储银行(港股01658)、恒丰银行、兴业银行郑州分行和青岛分行,以及天津滨海农商银行5家出资机构罚没金额超过1亿元。

  同时,银监会对这些出资机构的45名责任人作出行政处罚,其中,取消6人高管任职资格,禁止3人一定期限直至终身从事银行业工作,对36名高级管理人员和相关责任人分别给予警告和经济处罚。

  银监会表示,这些出资机构存在以下几方面的问题,一是业务开展不审慎,合规意识淡漠,以通道作为隐匿风险和规避监管的手段,用同业保函等协议为风险兜底,严重违反监管的禁止性规定,个别机构甚至屡查屡犯。二是对项目尽职调查不到位,投后管理缺失,借创新之名拉长融资链条,推高金融杠杆,助推乱象,扰乱市场秩序,客观上为其他机构和个人投资者树立了不良榜样。三是过度追求业务发展规模和速度,既不了解自己的客户,又不能穿透管理风险;既不能提供实质金融服务,又缺少风险“防火墙”,资金损失数额巨大。

  银监会指出这些机构的违规行为,性质恶劣,后果严重,只有依法严处,才能令其深刻吸取教训,并对行业和市场形成足够的警示作用。

关键词阅读:恒丰银行 银监会 吉林公主岭 广发银行行

责任编辑:申雪娇 RF13056
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