央行重治反洗钱,一日对交行等5家机构开出610万元罚单

1评论 2018-08-03 12:42:00 来源:原创蓝鲸银行 【狙击二期(*0****)】突破在即!

  央行日前公布了系列行政处罚决定书,涉及交通银行、平安银行、浦发银行、银河证券、中国人寿因违反《中华人民共和国反洗钱法》被处罚。其中,交通银行合计被罚130万元,浦发银行合计被罚170万元,平安银行合计被罚140万元,银河证券合计被罚100万元以及中国人寿合计被罚70万元。

  行政处罚决定书显示,交通银行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等行为对其处以130万元罚款。并根据《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定,对相关责任人共处以8万元罚款。

  央行表示,2017年1月1日至2017年6月30日,平安银行未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,对平安银行合计处以140万元罚款。并对相关责任人共处以14万元罚款。

  2017年1月1日至2017年6月30日,浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,存在与身份不明的客户进行交易的行为,对浦发银行合计处以170万元罚款,此外,对相关责任人共处以18万元罚款。

  除了对以上三家银行机构做出处罚,本次还涉及到一家券商和一家保险机构

  行政处罚书显示,2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未按照规定履行客户身份识别义务,存在与身份不明的客户进行交易的行为,对银河证券合计处以100万元罚款,对相关责任人共处以6万元罚款。

  2015年7月1日至2016年6月30日,中国人寿未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,对中国人寿合计处以70万元罚款,并根据相关《中华人民共和国反洗钱法》的规定,对相关责任人共处以6万元罚款。

  据了解,2017年,央行全系统共组织实施了1708项反洗钱专项执法检查和616项含反洗钱内容的综合执法检查,对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚,罚款金额合计约1.34亿元,比2016年大幅增长。

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