恒丰银行南京违法遭罚40万 贴现资金直接回流出票人

1评论 2019-02-11 10:19:05 来源:中国经济网 银星能源大赚30%方法分享

  银保监会网站近日公布的江苏银保监局行政处罚信息公开表(苏银保监罚决字〔2019〕14号)显示,恒丰银行股份有限公司南京分行存在票据贴现资金管控不严,贴现资金直接回流出票人的违法违规行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银行(行情601988,诊股)保险监督管理委员会江苏监管局对其处以罚款人民币40万元。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

关键词阅读:恒丰银行 出票人 银保 银行业监督 资金

责任编辑:李丽梦 RF13188
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