近日,中国人民银行南昌中心支行公布了对南昌农商银行的行政处罚信息,处罚信息显示,南昌农商银行存在以下3宗违法行为:
一是违反反洗钱管理规定,未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户。针对该违法行为,央行南昌中心支行对南昌农商行罚款148万元,并对相关责任人熊斌、熊峰、胡瑛、罗琦、易珊、付员风、万文娟分别罚款4.8万元、3.4万元、3万元、2万元、2.8万元、1.4万元、1.4万元。
二是违反支付结算管理规定,存在账户开立不合规问题。针对该违法行为,央行南昌中心支行对南昌农商行警告并罚款3万元。
三是违反征信管理规定,未经授权查询个人或者企业的信贷信息,未按规定处理征信异议,超范围查询个人信用报告。针对该违法行为,央行南昌中心支行对南昌农商行罚款人民币33万元,并对相关责任人陈迎宾、赵淑军、欧阳幼鹏、吴宇波、欧阳轶、罗丽琴、王昊文分别罚款2万元、1万元、1万元、1万元、1万元、1万元、1万元。


全部评论
已关注
热聊中:
进入投顾圈子



机会情报
- 盛宴来了!“当红炸子鸡”宇树科技启动IPO,王兴兴频频发声营收已超10亿,A股机器人行情一触即发?
- 稀土永磁概念股再度走强!盛新锂能、北方稀土、中色股份涨停,三大利好共振:稀土价格乐观预期、“钕黄河矿”横空出世、国安机关截断稀土相关物项非法出境渠道
- 【热点题材】人形机器人题材火爆中,绿的谐波、柯力传感、埃斯顿、深谋科技、傅利叶智能、优必选布局行业核心
- 【热点爆发】创新药、AI相关、人形机器人、科创债、券商板块全面提振,热点题材一把抓
- 监管竞赛打响!美国众议院通过加密货币法案,稳定币合规化铺路,RWA爆发前夜?
- 跨境电商融合支付创新,稳定币助力贸易全球化提速
- 算力硬件国产替代持续推进,PCB产业链景气度延续上行
- 碳纤维在多个关键领域大显身手,伴随价格企稳头部厂商盈利情况将逐步好转
- 全球首款文商旅体专用双足机器人发布,商业化落地可期
- 第十一批药品集采启动,竞价规则优化!医药行业迎来新机遇