广州农商行未按照发行文件约定开展余额包销,被交易商协会责令整改
2023-01-20 16:50:51
来源:
金融界
近日,据中国银行间市场交易商协会消息,广州农商行作为债务融资工具主承销商及簿记管理人,在承销发行工作开展中,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:
一是未按照发行文件约定开展余额包销,挤占了其他投资人的正常投标,违背了公平公正原则,并影响了发行利率,对市场正常秩序造成了一定不良影响。二是簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成,发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。
根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议初审、复审,对广州农商行予以警告;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
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