2月27日，上海银保监局发布的行政处罚信息公开表（沪银保监罚决字〔2023〕13号）显示，国泰世华银行（中国）被罚款95万元，主要违法违规事实包括“绩效薪酬延期支付范围及期限不符合监管要求；流动资金贷款未按规定进行资金需求测算；案件防控、内部控制监管规定执行不到位”。

　　此外，陈伟智因对国泰世华银行（中国）流动资金贷款未按规定进行资金需求测算负管理责任，上海银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条，对其处以警告。

　　天眼查显示，国泰世华银行（中国）成立于2018年，企业注册资本30亿人民币，全资控股股东为1975年在台湾成立的国泰世华银行。

　　据了解，2010年12月，国泰世华银行上海分行正式开业，成为了首家在大陆设立分行的台资银行。随后于2014年至2016年间相继开设了上海闵行支行、上海自贸试验区支行、青岛分行、上海嘉定支行及深圳分行。2018年6月，银保监会批准原国泰世华商业银行大陆分支行转制为法人银行，当年9月正式以法人行的身份对外营业。

　　初期，国泰世华银行（中国）主要以企业金融、金融交易、机构同业及投资银行等四大业务板块同步发展。升级为法人银行后，可以扩展人民币相关的新业务。

　　最新业绩数据显示，截至2022年9月末，该行总资产达174.14亿元，较2022年初减少7.48％；总负债135.86亿元，较2022年初减少9.44％。

　　盈利方面，2022年1-9月该行实现营业收入22977万元；净利润5257万元。