6月30日，据国家外汇管理局北京外汇管理部网站公布的行政处罚决定书，渣打银行（中国）有限公司北京分行（以下称渣打银行北京分行）被警告，没收违法所得469万元人民币，并处271万元人民币罚款。

罚单显示，渣打银行北京分行涉及的违法事实包括：1．办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查； 2．违反规定办理资本项目资金收付； 3．违反规定办理结汇、售汇业务； 4．未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料； 5．违反外汇登记管理规定。

此外，值得注意的是，近期渣打银行（中国）有限公司上海分行（以下称渣打银行上海分行）也收到大额罚单。

6月21日，国家金融监督管理总局公布的行政处罚信息公开表显示，渣打银行上海分行因涉及5项违法违规事实，被罚274万元。

具体来看，违法违规行为包括：1.2014年10月至2018年2月，该分行向部分关系人发放信用贷款。2.2017年1月，该分行部分应收账款质押贷款严重违反审慎经营规则。3.2019年2月至3月，该分行部分票据贴现业务未审核真实贸易背景。4.2018年1月至2月，该分行部分个人消费贷款贷后管理严重不审慎。5.2019年6月，该分行部分同业融资期限超期。

上海监管局依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第（八）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第（七）项、《个人贷款管理暂行办法》第四十二条第（七）项，对该分行责令改正，并罚没共计273.965635万元。