因全部公募理财产品超比例持有单只证券,浙江禾城农商行收百万罚单,年内已合计被罚430万元
2023-07-21 18:12:43
来源:
金融界
作者:韩宜
近日,国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示,浙江禾城农商行及旗下一支行合计被罚150万元。
具体来看,浙江禾城农商行主要违法违规事实为:一未按规定进行信息披露;二监管要求落实不到位;三全部公募理财产品超比例持有单只证券。邱晓昂是对前述违法违规行为二、三直接负责的主管人员,受到警告、并处罚款人民币5万元。此外,浙江禾城农商行嘉濮支行因贷后管理不尽职被罚40万元。赵玉林是前述违法违规行为的直接责任人,被处以警告。
针对上述罚单,浙江禾城农商行发布《关于行政处罚事项的临时信息披露报告》表示:“对于监管部门的上述处罚决定,本行高度重视,认真落实整改措施,并进一步强化教育,加强合规风险管控,努力提高业务管理水平,依法合规经营。”
公开资料显示,浙江禾城农商行成立于2005年,经原银监会批准,由南湖、秀洲二区12家信用社、营业部发起成立“浙江禾城农村合作银行”。2012年,禾城农村合作银行被浙江省政府列入了全省第二批改制试点单位,2013年4月21日,改制后的禾城农商行成立。企业注册资本75274.298万人民币。
值得关注的是,除上述罚单之外,该行年内还收到一份大额罚单。国家金融监督管理总局网站显示,2023年4月6日,禾城农商银行因贷款管理严重不审慎,造成14笔贷款形成不良,被罚款280万元。仅2023年以来,该行及旗下分支机构合计被罚430万元。
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