湖南湘江新区农商银行领117万元罚单，11项违法行为涉及提供虚假资料、占压财政存款...

近日，据中国人民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表显示，湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司因11项违法行为，被警告，罚款117.04万元。11项违法行为类型如下：

1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料；

2．违规开立单位银行结算账户；

3．未按规定备案银行结算账户；

4．未按规定收缴假币；

5．未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；

6．相关人员不具备反假专业能力；

7．未按规定为公众兑换污损人民币；

8．占压财政存款或者资金；

9．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；

10．未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；

11．未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告。

同时，秦某，时任湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司运营管理部副经理（主持工作）对湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司“未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作”行为负有责任，被罚款1.2万元；

邹某伟，时任湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司风险管理部经理，对湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司“未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作，未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告”负有责任，被罚款2.3万元。