金融界5月23日消息 近日，绍兴银行收到一张由人民银行杭州中心支行开出的550万元罚单。

　　罚单显示，绍兴银行存在4方面违法行为类型，包括“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定履行大额和可疑交易报告义务；与身份不明的客户进行交易”。

　　另外，包括两名分行行长和两名支行行长在内的7位相关责任人，也一并被罚。其中，时任绍兴银行零售银行部副总经理王健明，对绍兴银行“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录”的违法行为负有责任，人民银行杭州中心支行对其处罚款7万元。

　　时任绍兴银行运营管理部总经理助理、内控合规与法律部总经理助理赵建刚，对绍兴银行“未按规定履行大额和可疑交易报告义务”的违法行为负有责任，人民银行杭州中心支行对其处罚款3万元。

　　时任绍兴银行运营管理部总经理吴坚，对绍兴银行“与身份不明的客户进行交易”的违法行为负有责任，人民银行杭州中心支行对其处罚款3.5万元。

　　时任绍兴银行嵊州支行行长张钢，对绍兴银行嵊州支行“未按规定履行客户身份识别义务”的违法行为负有责任，人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。时任绍兴银行柯桥支行行长张勇，对绍兴银行柯桥支行“未按规定履行客户身份识别义务”的违法行为负有责任，人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。

　　时任绍兴银行台州分行行长倪永，对绍兴银行台州分行“未按规定履行客户身份识别义务”的违法为负有责任，人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。时任绍兴银行温州分行行长李明，对绍兴银行温州分行“未按规定履行客户身份识别义务”的违法行为负有责任，人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。

　　一季报显示，截至2022年3月末，该行资产总额为1903.7亿元，负债总额为1779.9亿元，所有者权益总额为123.8亿元；经营业绩方面，该行在一季度实现营业收入10.01亿元；净利润7.22亿元。

　　资本管理指标方面，截至2022年一季末，该行资本充足率12.84％；一级资本充足率9.4％；核心一级资本充足率8.26％。

　　对外投资情况，截至2022年一季度末，该行持有浙江兰溪越商村镇银行5100万股，占其股本比例51％，拥有对其的实质控制权。不过值得一提的是，该村镇银行近期也收到一张罚单，原因是该村镇银行存在“重大关联交易未按规定审查审批；贷款“三查”不到位，流动资金贷款被挪用于固定资产投资”的违法违规行为，5月10日金华银保监分局对其作出处罚50万元的决定。